En los últimos años, las exigencias regulatorias para las empresas han aumentado significativamente. Las organizaciones hoy enfrentan no solo mayores expectativas desde los entes reguladores, sino también de inversionistas, consumidores y la sociedad en general.
Países de Latinoamérica, Europa y Norteamérica imponen leyes más estrictas en anticorrupción (como la FCPA en EE.UU. o la ley Sapin II en Francia) y promueven la adopción de políticas ESG como requisitos para operar en ciertos mercados o recibir inversiones.
En este artículo, exploramos las exigencias regulatorias que deben atender hoy las empresas en materia de ética corporativa, anticorrupción y criterios ESG (ambientales, sociales y de gobernanza).
Estos programas buscan prevenir, detectar y gestionar conductas ilícitas dentro de la organización, alineando la gestión empresarial con la legalidad y la ética. Un programa de cumplimiento efectivo debe incluir:
La implementación de estos programas no solo protege a la empresa frente a posibles sanciones, sino que también genera confianza ante clientes, inversionistas y aliados estratégicos.
Las regulaciones actuales exigen cada vez más la emisión de reportes de sostenibilidad obligatorios, un elemento clave de los criterios ESG. En países como la Unión Europea, a partir de directivas como la CSRD (Corporate Sustainability Reporting Directive), las empresas deben informar de manera transparente el impacto de sus actividades en el medio ambiente, la sociedad y la gobernanza interna.
Este requerimiento no solo responde a obligaciones legales sino que también mejora la reputación corporativa y facilita el acceso a financiamiento sostenible.
El aumento de los riesgos reputacionales y legales obliga a las organizaciones a realizar evaluaciones periódicas de riesgos internos y externos. Ya no basta con gestionar el cumplimiento de manera reactiva; ahora es fundamental anticiparse a situaciones que puedan afectar la integridad y la imagen empresarial.
El manejo efectivo de los riesgos legales y reputacionales protege la operación y la marca, y aporta valor ante reguladores e inversionistas.
Las normas anticorrupción y la prevención del lavado de activos (PLA/FT) forman hoy parte esencial de la agenda regulatoria global. Legislaciones como la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) en EE.UU., la Ley 30424 en Perú, la Ley 20.393 en Chile y estándares internacionales como las recomendaciones de GAFI/FATF, obligan a las organizaciones a adoptar controles rigurosos.
Cumplir con estas normativas evita multas, bloqueos operativos y riesgos penales, a la vez que fortalece la credibilidad de la empresa frente a socios y la sociedad.
La adaptación a estos requerimientos regulatorios —cumplimiento penal y corporativo, reportes de sostenibilidad, análisis de riesgos y normas anticorrupción— ya no es opcional, sino parte del ADN de las empresas que aspiran a crecer de manera sostenible y responsable en el entorno actual.
Para una formación especializada en esta área, te recomendamos revisar los detalles de la Maestría en Derecho Empresarial.
Introducción La inteligencia artificial, el machine learning y el deep learning se mencionan cada vez… Leer más
Introducción En un contexto marcado por la desigualdad social, la desconfianza institucional y la demanda… Leer más
Introducción En Perú, ante el riesgo sísmico, uno de los mayores desafíos es asegurar que… Leer más