Cursos

Programa online Compliance Officer (Oficial de Cumplimiento)

Fecha
23 de Marzo del 2021
Modalidad
Virtual
Tipo
Cursos
Duración
10 días
Lugar
Plataforma Blackboard
Departamento
Departamento de Ciencias Económicas y Empresariales
Fecha
23 de Marzo del 2021
Modalidad
Virtual
Tipo
Cursos
Duración
10 días
Lugar
Plataforma Blackboard
Departamento
Departamento de Ciencias Económicas y Empresariales

Presentación

El presente programa busca brindar una formación idónea y suficiente a los participantes para que se puedan desempeñar de manera eficiente y eficaz como oficiales de cumplimiento tanto en entidades privadas como públicas. Los participantes aprenderán a interpretar e implementar las normas en materia de antisoborno y anticorrupción, cuya actual aplicación es de total relevancia tomando como referencia la Ley N° 30424, su reglamento y otras normas vinculadas.

Objetivos

  • Interpretar adecuadamente los requisitos de la legislación asociada a los riesgos antisoborno y anticorrupción, de modo que los participantes conozcan la importancia y consecuencia de los mismos.
  • Interpretar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno e lSO 19601 Sistema de Gestión de Compliance, de modo que los participantes puedan liderar la implementación como oficiales de cumplimiento.
  • Conocer la importancia de los controles financieros y no financieros y saber cómo ejecutar una adecuada fiscalización en beneficio de la organización.
  • Comprender las funciones del oficial de cumplimiento, así como profundizar en las habilidades blandas que este profesional debe desarrollar para un mejor desenvolvimiento de sus funciones.
  • Sensibilizar a los participantes del programa sobre la importancia de desarrollar una cultura del cumplimiento dentro de las organizaciones y saber cómo construirla.
  • Descubrir de qué manera se puede aportar desde la innovación en favor del cumplimiento en las entidades privadas o públicas.

Dirigido a

Abogados, contadores, administradores, economistas, ingenieros, funcionarios y servidores públicos cuyas funciones estén vinculadas a implementar y prevenir los riesgos de soborno y corrupción dentro de las entidades públicas o privadas, asesores legales, consultores y funcionarios de rangos gerenciales o directores de empresas que tengan injerencia en la toma de decisiones relacionadas a la alta dirección o de alto nivel.

Contenido

Módulo I:
Regulación y legislación asociada

  1. Código penal y delitos asociados al compliance.
  2. Ley 30424 y Decreto Supremo N° 002-2019-JUS.

Módulo II:
Interpretación e implementación de los requisitos del Sistema de Gestión Antisoborno y Compliance

  1. Planificación del Sistema de Gestión Antisoborno y Compliance.
  2. Ejecución del Sistema de Gestión Antisoborno y Compliance.
  3. Verificación y revisión del Sistema de Gestión Antisoborno y Compliance.

Módulo III:
Controles financieros y no financieros

  1. Definición e importancia.
  2. El rol de la función del control interno y el oficial de cumplimiento.
  3. La fiscalización a través de los controles.

Módulo IV:
El oficial de cumplimiento (Compliance Officer)

  1. Funciones, competencias y habilidades.
  2. Habilidades blandas del oficial de cumplimiento.
  3. Liderazgo y gestión de equipos.

Módulo V:
La cultura del cumplimiento

5.1 Fortaleciendo la cultura de cumplimiento.

    • La cultura organizacional y la cultura del compliance.
    • ¿Cómo construir una cultura de compliance?
    • La cultura como eje para la prevención de los delitos.

5.2 Whistleblowing – Canales de denuncia

    • Definición e importancia.
    • Formas del Whistleblowing.
    • Marco regulatorio.

Módulo VI:
Auditorías efectivas para reforzar la gestión de cumplimiento

  1. Planificación de la auditoría.
  2. Ejecución de la auditoría.
  3. Identificación y redacción de hallazgos.

Módulo VII:
Innovación en el cumplimiento

  1. Innovación legal.
  2. Legaltech en el área de compliance.
  3. Innovación en el cumplimiento.

Expositores

Módulo: Regulación y legislación asociada – Valeria Morón 

Abogada por la Universidad de Lima. Estudios de Maestría en Derecho Penal en la PUCP. Auditor Líder en ISO 37001 Antisoborno por PECB Canadá, con experiencia en el diseño, implementación y auditoría de Modelos de Prevención de Delitos, así como en la defensa legal en materia penal de personas naturales y jurídicas en temas de corrupción pública y lavado de activos. Socia de Macera Abogados, firma dedicada a la consultoría y litigios en materia de derecho penal.


Módulo: Interpretación e implementación de los requisitos del Sistema de Gestión Antisoborno y Compliance – David Caballero 

Abogado por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas UPC. Máster en Dirección y Gestión de Comercio Exterior de la Universidad de Santiago de Compostela y Diplomado especialista en implementación y auditoría en Sistemas Integrados de Gestión por la Universidad Nacional Agraria de La Molina. Auditor Líder en sistemas de gestión como BASC, ISO 9001, ISO 14001, ISO 28001 e ISO 37001. Director fundador de El Rincón del Compliance. Profesor en la Facultad de Derecho de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas UPC y de Postgrado en la Universidad Continental. Ha sido Gerente General de la empresa Compliance Consultores & Abogados S.A.C.

Actualmente se desempeña como Auditor Jefe en Compliance para la empresa AENOR, habiendo participado en auditorías en organizaciones líderes del sector privado y público de Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, España, Guatemala, México, Panamá y Perú.


Módulo: Controles financieros y no financieros – Felipe Vidal 

Contador Auditor por la Universidad Iberoamericana de Ciencias y Tecnología (Chile). Diplomado en Ley Anticorrupción por la Universidad de Chile y Diplomado en Normas Internacionales de Contabilidad (IFRS) por la Universidad del Desarrollo.

También es auditor certificado de la Norma ISO 37001. Cuenta con 25 años de experiencia en las áreas contable, control interno y compliance en empresas multinacionales como Veolia Chile, Stericycle, Regus Management Chile, entre otras. Tiene una especialización en diseño e implementación de controles financieros y no financieros para el cumplimiento de la Ley Sarbanes – Oxley, Sapin II, Antisoborno y Bribery Act 2010.


Módulo: El oficial de cumplimiento – Olenka Lahoud 

Abogada por la Universidad de Lima. Estudios de Postgrado en Compliance (IE Law School / Centro Universitario Villanueva / ASCOM), Gobierno Corporativo y Derecho Financiero (Universidad del Pacífico). Cuenta con certificaciones Internacionales en Compliance: CESCOM®, IFCA, ADOK TÜV HESSEN, entre otros.

Con más de diez años de experiencia gestionando áreas de compliance: Actualmente es Chief Compliance Officer (CCO) en CANVIA, habiendo sido también Gerente de Cumplimiento Normativo en Banco Azteca. Directora de Ethics – Asociación Peruana de Ética y Compliance, que se dirige a los profesionales de Compliance de todos los sectores económicos. Autora del capítulo “El Compliance Officer y su organización cuando opera en múltiples jurisdicciones” del libro “Compliance Sin Fronteras”.


Módulo: La cultura del cumplimiento – Fortaleciendo la cultura de cumplimiento – Cristina Jaramillo 

Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Magíster en Derecho con mención en Derecho Internacional Económico por la Universidad Andina Simón Bolívar. Coach certificada con experiencia en liderazgo, derecho empresarial y compliance.

Se desempeña como docente del curso “Inteligencia emocional para el ejercicio del Derecho” en la Universidad de los Hemisferios (Ecuador). Se desempeñó por más de 8 años como Gerente del Departamento de Legal & Compliance en Bayer S.A. desarrollando proyectos relacionados con innovación, diversidad e inclusión y estandarización de contratos.


Módulo: La cultura del cumplimiento – Whistleblowing – Canales de denuncia – Adriana Gómez 

Abogada de la Universidad Católica Nuestra Señora de la Asunción (Paraguay). Miembro del Consejo Editor de la Revista Jurídica del Colegio de Abogados del Paraguay. Especialización en Derecho Procesal Penal por el Instituto Pedro Casañas Lial. Participante becada del programa “Regional Summer Academy – Central and South America” enfocado en temas de Compliance y Anti-Corrupción por la Academia Internacional de Anti-Corrupción – IACA (Brasil). Participante del programa “Special Anti-Corruption Training” por IACA (Austria). Certificación Internacional LPEC “Leadership Professional in Ethics and Compliance” por ECI. Actualmente cursando el programa de Certificación Internacional en Ética y Compliance por UCEMA-AAEC-IFCA. Experiencia profesional en Derecho Penal e investigación de hechos punibles económicos a nivel empresarial en el sector público y privado. Directora asociada de El Rincón del Compliance.


Módulo: Auditorías efectivas para reforzar la gestión de cumplimiento – Moisés González 

Abogado por la Universidad de San Martín de Porres. Egresado de la Maestría en Administración con mención en Gestión de Recursos Humanos de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Auditor Líder en sistemas de gestión como ISO 9001, 14001, 37001 y 45001.

Actualmente se desempeña como Auditor Jefe en Compliance para la empresa AENOR, habiendo participado en auditorías en organizaciones líderes del sector privado y público de Argentina, Brasil, Ecuador, México y Perú. Del mismo modo, ha sido docente del curso Auditor Líder de la Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno en Perú y Ecuador.


Módulo: Innovación en el cumplimiento – Mayra Alejandra Ariñez 

Abogada por la Universidad Mayor de San Andrés. Magíster en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Legal Tech por ESADE Law School, España. Programa Legal Tech Essentials por Bucerius Law School, Alemania. Especialización en Compliance por la Universidad ESAN. Socia fundadora / Head of the innovation Lab en Sociedad de Derecho y Tecnología, consultora que promueve procesos de innovación en el sector legal. Miembro del consejo directivo de la Alianza Latinoamericana para la Innovación Legal- ALIL.

Ejecutiva con 12 años de experiencia en el área de derecho empresarial y nuevas tecnologías, Legal Management, Legal Tech, Innovación Legal y Compliance.

Metodología

Formato online/virtual.

Duración

10 sesiones.

Calendario

Inicio Martes 23 de marzo de 2021
Fin Martes 27 de abril de 2021
Horario Martes y jueves de 19:00 a 22:00 h
Horas académicas 40 horas académicas
Modalidad online Plataforma Blackboard

Inversión

  • Inversión: S/ 550.00
  • Pronto pago: S/ 500.00 hasta el martes 16 de marzo.
  • Descuentos:
    • Descuento del 10% para la comunidad UCSP.

Coorganiza

Recomendaciones

  1. Contar con PC o Laptop
  2. Cámara web (interna o externa) con mínimo de 720p de resolución
  3. Micrófono (interno o externo)
  4. Acceso a internet – la velocidad recomendada es de 4 Mbps para descarga y 1 Mbps para subida o superior
  5. Navegador Google Chrome o Firefox actualizado

Normas para el buen desempeño de los participantes

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